The Sanctions Law

⚡️Санкции 🇺🇸 США за сотрудничество с лицами из 🇰🇵 Северной Кореи США ввели санкции в отношении 6 лиц из России и Южной Осетии по основаниям указов 14024 и 13722 В SDN включены: ✔️ ООО «Международный расчетный банк» ✔️ ООО «ЦМРБанк» и его вице-президент Дмитрий Никулин ✔️ ПАО «Тимер Банк» ✔️ АО «РФК-банк» ✔️ ООО «Стройтрейд» Согласно пресс-релизу 🇺🇸 OFAC, указанные выше лица вовлечены в установление банковских отношений с уже находящимися в санкционном списке США Банком внешней торговли КНДР и Корейской банковской корпорацией «Квансон». Таким образом, они предоставляют финансовую, материальную или технологическую поддержку, товары или услуги правительству 🇰🇵 КНДР, а также осуществляют деятельность в секторе финансовых услуг экономики 🇷🇺 Российской Федерации. #санкции

«Время ограничено» // Вниманию владельцев 🇷🇺 российских ценных бумаг в иностранном контуре Обратили внимание, что многие 🇷🇺 российские лица продолжают учитывать российские ценные бумаги в иностранном контуре (в иностранных брокерах, иногда в недружественных иностранных брокерах). Цепочка хранения ценных бумаг в таком случае следующая: российский инвестор – иностранный брокер – российский депозитарий – НРД. Тем не менее, если ценные бумаги учитываются у недружественного брокера, например, на территории 🇪🇺 ЕС, то целесообразно как можно скорее завести ценные бумаги в российский контур для дальнейшего распоряжения ими и более удобного получения доходов по ним. Очень важно успеть сделать это до 12 октября 2024, когда истекает срок генеральных лицензий 🇺🇸 OFAC и 🇬🇧 OFSI по НРД. В этой связи важно отметить, что иностранные брокеры нередко учитывают российские ценные бумаги на своих счетах депо владельца в российских депозитариях, а не на счетах депо иностранного номинального держателя. С таких счетов невозможен перевод на счет депо российского владельца ценных бумаг. Поэтому сначала нужно добиться от иностранного брокера перевода активов на счет депо иностранного номинального держателя. Важно отметить, что такая опция вновь доступна с 28 августа 2024, но не все иностранные брокеры знают про это. После того как активы будут переведены на счет иностранного номинального держателя, можно начинать их перевод в российский контур. #разблокировкаактивов

«Там за туманами, вечными, пьяными» // Новые контрмеры 🇨🇳 Китая 18 сентября Китай принял контрмеры в отношении 9 военно-промышленных компаний из 🇺🇸 США за продажу оружия Тайваню. В список неблагонадежных лиц включены: 📌 Sierra Nevada Corporation 📌 Stick Rudder Enterprises LLC 📌 Cubic Corporation 📌 S3 AeroDefense TCOM 📌 Limited Partnership 📌 TextOre 📌 Planate Management Group 📌 ACT1 Federal 📌 Exovera Последствия контрмер: ✔️ Движимое и недвижимое имущество указанных выше лиц в 🇨🇳 Китае будет заморожено ✔️ Физическим и юридическим лицам в 🇨🇳 Китае запрещено вступать в сделки, сотрудничать или осуществлять иную деятельности с вышеупомянутыми компаниями Контрмеры были приняты на основании статьей 3,4,6,9 и 15 закона КНР «О противодействии зарубежным санкциям» #контрмеры

11 сентября ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 общей юрисдикции полностью отказал в иске 🇷🇺 Национальному расчетному депозитарию об исключении из санкционного списка. За данным делом следило более миллиона 🇷🇺 российских частных инвесторов, пострадавших от блокировки своих активов в связи с санкциями 🇪🇺 ЕС в отношении НРД. Коллега Сергей Гландин подробно проанализировал вынесенное решение и рассмотрел особенности судопроизводства по категории дел об оспаривании ограничительных мер ЕС в своем блоге на zakon.ru

⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 не исключил 🇧🇾 государственное предприятие из санкционного списка 3 июня 2022 Совет 🇪🇺 ЕС принял ограничительные меры в отношении 🇧🇾 ОАО «Беларуськалий» со следующим обоснованием: «Беларуськалий - государственное предприятие и один из крупнейших производителей калийных удобрений в мире, обеспечивающий 20% мирового экспорта калийных удобрений. Это основной источник доходов и иностранной валюты для режима Лукашенко. Таким образом, Беларуськалий получает выгоду от режима Лукашенко и поддерживает его…» 30 августа 2022 в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 было подано исковое заявление с требованием исключить Беларуськалий из санкционного списка. Приведены 5 доводов, среди которых: 📌 нарушение принципа законности 📌 Совет ЕС ошибся в оценке фактов при принятии ограничительных мер в отношении истца 📌 нарушение принципов пропорциональности и недискриминации 11 ноября 2022 истцу было отказано в принятии временных обеспечительных мер в форме приостановления действия оспариваемых НПА ЕС до момента принятия судом решения по существу. Слушания по делу T-528/22 Belaruskali v Council состоялись 10 апреля 2024. 18 сентября Четвертая палата ⚖️ Суда ЕС 🇪🇺 в расширенном составе из 5 судей отказала Беларуськалию в исключении из санкционного списка. Согласно решению, предприятие соответствует критериям для включения в санкционный список, указанным в статье 4(1)(a) и (b) Решения 2012/642, а именно «получение выгоды и оказание поддержки режиму Александра Лукашенко». Совет 🇪🇺 ЕС смог доказать, что поскольку истец является государственным предприятием и одним из крупнейших производителей калийных удобрений в мире, то полученные предприятием доходы, в частности от реализации продукции можно рассматривать как оказание поддержки «режиму Александра Лукашенко». #СудЕС

⚡️ «Хозяин медной горы» // Андрей Козицын победил в ⚖️ Суде ЕС 🇪🇺 18 сентября ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 вынес решение об отмене НПА о включении и продлении нахождения в санкционном списке ЕС Андрея Козицына до 15 сентября этого года. В одно производство объединены его дела Т-607/22 и Т-731/22. Слушания прошли 30 апреля, поэтому в иск попало и продление от 13 марта этого года. В санкционный список ЕС истец попал 21 июля 2022 по критерию g как ведущий 🇷🇺 российский бизнесмен. Основания: он являлся соучредителем и генеральным директором Уральской горно-металлургической компании. Как следует из решения – под № 1 среди доказательств административного досье уже не первый раз видим скрин странички с сайта Forbes. Суд счёл ответчика не выполнившим обязанность по надлежащему обоснованию продления в санкционном списке, начиная с середины сентября 2022, поскольку 15 августа того года Совет получил доказательства ухода истца с позиции Гендиректора УГМК. Поскольку Совет не выполнил лежащее на нём бремя регулярного пересмотра обоснованности нахождения в санкционном списке, оспариваемые НПА ЕС были отменены в той части, которой они касаются заявителя. Вывод для практики: уход с позиции Генерального директора крупной компании или группы прекращает статус человека как ведущего 🇷🇺 бизнесмена. Решение по делу Kozitsyn v Council здесь. #СудЕС #casestudy

"Дело с шишкой" // О 🇱🇻 латвийском преюдициальном запросе в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 Расскажем вам ещё об одном недавнем запросе в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 в порядке статьи 267 ДФЕС. Дело зарегистрировано за № C-480/24. Называется Čiekuri-Shishki. Čiekuri по-латышски означает "шишки". 13 сентября 2023 ⚖️ районный суд города Риги 🇱🇻 удовлетворил требование компании SIA COUNTRY HELI по делу о взыскании долга по договору займа, заключенному в мае 2015, и обязал ответчика - компанию ČIEKURI-SHISHKI выплатить в ее пользу 💶 3,587,415. При этом SIA COUNTRY HELI принадлежит на 50% SIA ČIEKURI-SHISHKI, а 🇨🇾 через кипрского провайдера ABACUS LIMITED наверху компании имеют общего бенефициара, находящегося под блокирующими санкциями ЕС. На решение протест принёс прокурор, поскольку суд первой инстанции в процессе не проверил применим ли к сторонам режим антироссийских санкций 🇪🇺 ЕС. 9 июля 2024 🇱🇻 Верховный суд Латвии (Сенат) обратился в ⚖️ Суд ЕС 🇪🇺 с целью получения разъяснений относительно критериев определения аффилированных лиц, исходя из положений Регламента 269. Перед судом в Люксембурге поставлены 7 вопросов: 1️⃣Какие обстоятельства указывают на "аффилированность", исходя из положений статьи 2 Регламента 269? 2️⃣Являются ли лица "аффилированными" исходя из положений статьи 2 Регламента 269 в описанном случае SIA COUNTRY HELI? 3️⃣Идет ли в статье 11(1)(b) Регламента 269 речь о таких "аффилированных" лицах? 4️⃣Обязан ли суд по собственной инициативе при рассмотрении любого дела проверять, не распространяется ли на стороны положения статей 2 и 11(1)(b) Регламента 269? 5️⃣Каковы правовые последствия применения статьи 11(1) Регламента 269 о запрете на удовлетворение требований в условиях, когда не только истец, но и ответчик считается санкционным лицом по критерию контроля. Или возможно вынесение решения по существу таких дел с указанием на то, что решение не может быть исполнено до тех пор пока лица, упомянутые в пунктах (a) и (b) фигурируют в санкционном списке? 6️⃣ Действует ли статья 11(1) Регламента 269 в случае, если истец не относится к лицам, упомянутым в пунктах (a) или (b) этой статьи, но ответчик признаётся санкционным? 7️⃣Следует ли раскрывать в решении суда данные лица, против которого введены ограничительные меры ЕС? #ограничительныемеры #СудЕС #267_ДФЕС

«Закон Лугового» в цифрах Коллеги из КИАП проанализировали судебную практику применения т.н. закона Лугового (171-ФЗ от 08.06.2020) с момента вынесения Определения ЭК ВС в деле Уралтрансмаш vs 🇵🇱 Песа Быдгощ по 31 августа этого года и основанную на ней статистику. Главный вывод: за редким исключением российские суды не намерены менять сложившиеся тенденции. Количество дел, где суды применяют статьи 248.1 и 248.2 АПК РФ без анализа факта введения санкций в отношении стороны спора и влияния данных санкций на доступ к правосудию, угрожающе выросло за последний год. Интересные цифры: Всего обнаружено 480 дел. Из них 406 были по статье 248.1, а 74 – по статье 248.2 АПК. Из них: ✅ в 47% истцы были под санкциями ✅ в 28% случаев санкций не было или суд не обосновал их влияние вовсе ✅ в 20% случаев санкции были в отношении предмета спора Из 480 нормы закона были применены – 392 раза, т.е. в 82% случаев. Из 79 отказов по 248.1 АПК: ✅ в 78 делах суды посчитали, что отсутствовали санкции в отношении стороны спора или имелись формально-технические основания ✅ в 1 случае суд отказал, проанализировав ограничения доступа к правосудию Из 9 отказов по статье 248.2 АПК: ✅ в 8 делах основанием для отказа выступило отсутствие доказательств санкционности заявителя или иные формальные основания ✅ в 1 деле в наложении запрета было отказано в связи с вынесением МКА окончательного решения по существу спора Обзор полностью здесь #статистика #контрмеры #248_1АПК #248_2АПК

«Пошли в обход» // Новые уголовные дела в США 16 сентября Министерство юстиции 🇺🇸 США обнародовало сразу несколько обвинительных заключений, связанных с нарушением законодательства США об экспортном контроле. 1️⃣ United States v. Postovoy Денис Постовой - гражданин 🇷🇺 России, постоянно проживает в 🇺🇸 США. Он предположительно с февраля 2022 закупал и незаконно экспортировал из США в Россию микроэлектронные компоненты двойного назначения, которые можно использовать при производстве беспилотников. Закупка компонентов происходила через сеть компаний из 🇷🇺 России, 🇭🇰 Гонконга, 🇨🇭Швейцарии, а оплата осуществлялась в 💵 долларах США. Обвиняемый в товарораспорядительных документах указывал ложную информацию касательно конечных получателей товара. Денису Постовому предъявлено обвинение по 4 пунктам: ✅ Нарушение законодательства США об экспортном контроле ✅ Контрабанда ✅ Отмывание денежных средств ✅ Мошенничество 16 сентября обвиняемый был задержан в 🇺🇸 городе Сарасота, штат Флорида. 2️⃣ United States v. Teslenko По мнению Минюста США, гражданин 🇷🇺 России Максим Тесленко и гражданин 🇺🇸 США Самер Бхамбхани вступили в тайный сговор с целью нарушения законодательства США об экспортном контроле, совершения контрабанды и мошенничества. Предположительно c 2015 по 2021 обвиняемые осуществили экспорт лазерных сварочных аппаратов из США в Россию без получения специальной лицензии, а также сфальсифицировали товарораспорядительные документы. Конечным пользователем товаров вероятно является 🇷🇺 Уральский электромеханический завод, входящий в структуры Росатома. Самер Бхамбхани был задержан 9 сентября и освобожден под подписку с гарантией явки в ⚖️ федеральный суд Бостона 🇺🇸. Максим Тесленко остается на свободе. 3 других обвинительных заключения доступны по ссылке #ответственность

"Почём фунт лиха" // Что такое 🇬🇧 OTSI? 12 сентября 2024 🇬🇧 Правительство Великобритании объявило о повышении размера штрафов за нарушение законодательства об экспортном контроле. Теперь размер штрафа может составить до 💷 1,000,000 или 50% от суммы сделки, совершённой в нарушение 🇬🇧 законодательства об экспортном контроле. Контроль за соблюдением 🇬🇧 законодательства об экспортном контроле и привлечением к ответственности за его нарушение будет осуществлять созданное в конце 2023 ведомство, о котором мы вам еще не рассказывали - Служба по контролю за соблюдением торговых санкций или OTSI. #экспортныйконтроль #Великобритания